祸首"三宗罪" 国泰君安香港子公司被罚没2500万港币

(原标题:祸首内控缺失“三宗罪”,国泰君安香港子公司被罚没2500万港币)

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祸首三宗罪 国泰君安香港子公司被罚没2500万港币

图片来源:视觉中国

又一券商在港分支机构被罚。

6月22日,因曾干犯众项内部监控缺失及违规事项,国泰君安证券(香港)有限公司被香港证监会训斥并处以2520万港元罚款。详细涉及抨击洗钱、处理第三者资金转帐和配售运动、侦测虚售营业及延宕汇报等众类违规题目。

国泰君安(香港)系国内大型券商国泰君安的孙公司。国泰君安持有港股上市公司国泰君安国际(1788.HK)73.12%的股份,而国泰君安国际则经过子公司间接持有国泰君安(香港)股份。穿透后,国泰君安间接持有国泰君安(香港)68.48%的股份。

祸首三宗罪 国泰君安香港子公司被罚没2500万港币

国泰君安国际子公司架构(图片来源:国泰君安国际官网)

第三者资金转帐未进走适答审阅

据香港证监会调查,国泰君安在2014年3月至2015年3月期间为其客户处理超过1.5万笔相符计约375亿港元的第三者存款或挑款时,异国采取相符理措施,确保设有适答的保障以减矮洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会认定,尽管有预警表现片面第三者资金转帐存在疑心迹象,但国泰君安异国足够地监察其客户的运动,对相关资金转帐进走适答的审阅,及识别疑心营业并及时向说相符财富情报组通知。就第三者资金转帐而言,国泰君安也异国确保其适答及有效地实走相关抨击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策及程序。

此外,国泰君安在2015年7月至2016年6月期间处理了5406笔第三者存款,但异国往往将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的相关和作出该等第三者存款的理由记录在案,有违该公司的书面政策及程序。

公司也未能识别出2015年12月的两笔相符计3820万元用作股份认购的存款并非来自相关客户,而是来自别名第三者。据调查,国泰君安(香港)直至大约2016年9月才制定用作识别第三者存款的书面程序。

配售运动未采取相符理步骤

香港证监会调查表现,在2015年12月至2016年1月期间,国泰君安在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时,异国采取相符理的步骤,以确定客户的认购申请与国泰君安对相关客户的背景和资金来源的意识是否相符,并在有疑心的理据时作出适答的查询。

值得仔细的是,五名客户用于认购该上市公司价值2,880万元的股份的资金,是由同别名第三者存入他们各自的客户帐户内的,保险而相关金额远远超过他们自走申报的资产净值。

尽管展现这些预警迹象,国泰君安异国采取相符理的步骤来核实该等客户帐户的最后实好拥有人和其资金来源,也异国进走适答的查询以确定相关客户是否自力于该上市公司。末了,该五名承配人中有三人原本是该上市公司的雇员,而他们获配发的股份占该上市公司国际配售片面总额的11%。

未能及时侦测虚售营业

除上述“罪行”外,2014年1月至2016年7月期间,国泰君安(香港)因匮乏有余的书面营业监察程序或指引,以及营业模式监控体系展现技术故障,未能及时侦测到590宗湮没的虚售营业。

直至2016年7月国泰君安香港才察觉到210宗湮没虚售营业,并在2017年2月完善对香港证监会的汇报。

香港证监会认定,尽管营业模式监控体系的故障主要归因于第三方供答商,但国泰君安(香港)未能侦测到虚售营业的情况不息了两年以上,期间大约有590宗湮没的虚售营业异国被发现。

据晓畅,国泰君安(香港)已采取补救措施,准许在12个月内向证监会挑供由自力检讨机构拟备的通知,确认一切被识别出的关注事项获得妥善纠正。

证监会法规实走部实走董事魏建新老师(Mr Thomas Atkinson)外示,对国泰君安(香港)的主要体系性缺失和内部监控缺失的责罚,答可令持牌法团有所警惕,清新竖立足够且有效的保障措施的主要性,以减矮在面对湮没疑心营业时成为生长洗钱等作恶运动的工具的真实风险。

  据日本财务省贸易统计数据显示,5月份,日本炼焦煤进口量再次低于500万吨,这是有数据记录(2015年1月份)以来第二次少于500万吨,同时也是进口量最少的一次,上一低点为2020年2月份的498.01万吨。

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记者|徐悦东

posted on 2020-07-05  admin  阅读量:

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